以前，提到ISO9000質量管理體系認證似乎總是與制造業(yè)的產品質量聯系起來，但現在，基金業(yè)推行ISO9000質量管理體系認證已蔚然成風。據悉，銀華基金管理公司在業(yè)內首先通過ISO9000質量管理體系認證，嘉實、寶盈基金管理公司也啟動了ISO9000質量管理體系認證的系統(tǒng)工程。另據深圳市咨詢行業(yè)資深人士鄧先生介紹，他于日前接到多家基金公司有關ISO9000質量管理體系認證的咨詢電話，顯示基金公司對于ISO9000認證很感興趣。
并非“作秀”
部分市場人士認為，基金業(yè)進行ISO9000認證有作秀的嫌疑。持這一觀點的人士認為，基金是進行委托理財業(yè)務的行業(yè)，只要把投資業(yè)績做上去了，不就萬事大吉了？此外，基金業(yè)一向在營銷上非常下功夫，每一只新基金都力爭尋求賣點，基金公司進行ISO9000質量管理體系認證是否也是其推出的新賣點呢？
帶著這個疑問，筆者走進于2005年2月通過ISO9000認證的銀華基金管理公司。在這里，有關工作人員提供的厚厚的ISO9000卷宗，表明他們?yōu)榇怂龅墓ぷ鞣浅＞呐c細致。銀華基金總經理尚健向筆者表示，“基金業(yè)推行ISO9000認證絕對不是作秀，我們非常清楚在激烈的競爭環(huán)境里，只有加強管理，提升服務，樹立品牌，長久發(fā)展才是硬道理。以‘合法合規(guī)’和‘顧客滿意’為核心前提的ISO9000質量管理體系，正好為我們提供了這樣一種手段和契機。”
據介紹，ISO9000質量管理體系是國際標準化組織集中管理專家和成功企業(yè)的經驗制定出的一套科學管理體系，其將管理重點從管理結果向管理過程轉移，強調過程受控，強調系統(tǒng)優(yōu)化和總體優(yōu)化思想，“這種管理理念和方法與我們現有的以預防和事前、事中控制為主的內控機制不謀而合，只是ISO9000體系將這種理念進一步貫徹到了公司全方位管理當中�！鄙薪≌f。寶盈基金有關人士也介紹說：“在基金公司實施ISO9000認證，可以建立有責、有序、有效、高效的系統(tǒng)管理體系，提升管理水平和效率，在公司建立起完善的流程管理體系、授權體系和績效管理體系�！�
流程為王
2004年，在基金行業(yè)鬧得沸沸揚揚的就是部分基金申購新股超出上限事件。據筆者了解，其中部分原因可能是基金公司電腦系統(tǒng)出了問題。“雖然電腦設計了申購新股的上限參數，但電腦系統(tǒng)是否就能夠按此正常運行，或者說參數的設計上是否有問題，這些都會導致基金申購新股超出上限問題的發(fā)生�！睒I(yè)內人士透露，“由于沒有相關記錄，回頭調查起來就比較麻煩。”
而實施ISO9000認證也許會防范此類問題的發(fā)生。在銀華基金管理公司，筆者打開其電腦測試記錄，發(fā)現了這樣一頁記錄，“某月某日某時，準備國債申購，電腦已進行測試，負責人某某某。”
銀華基金總經理尚健告訴筆者，進行ISO9000認證要求全程管理，把過去要求的東西細化，真正做到事事有人負責、有章可依、有據可查，依程序辦事，減少工作上的失誤，做得每一件事都要求有計劃、有記錄、有追溯，一旦發(fā)生事情，就能及時發(fā)現，及時糾正，責任到人。比如說國債申購這一項電腦測試完成后，就必須要有電腦工程師簽字，這樣不僅可以有效防范風險事件發(fā)生，而且如果有事發(fā)生，就可以根據相關記錄找出問題的環(huán)節(jié)迅速進行整改。
筆者在采訪中感到，ISO9000體系實際體現了流程為王的特點，這種特點不僅體現在防范風險上，同時也鮮明體現在客戶服務上。“早先客戶打來投訴電話，接電話的人只要把電話轉給相關部門就可以了，自此這個電話就與他沒有關系了�！钡�，實行ISO9000認證后就不行了，接電話的人首先要爭取解決，如果實在不能解決，必須請求其他部門支持時，接電話的人應該負責到底，對整個流程進行跟進，深圳咨詢業(yè)鄧先生介紹說。
流程為王對于基金行業(yè)還有一個特殊意義。有關人員介紹說，眾所周知，基金行業(yè)人員流動比較大，如果實施ISO9000認證，可以幫助基金公司固化流程，減少資源流失，加強新舊人員的工作銜接。
在銀華基金管理公司，筆者打開市場部的一份市場記錄，發(fā)現其中都是關于拜訪公司以及相關人員的記錄。“這樣非常有利于我們對市場人員進行績效考察，而且一旦有人員流動，新來接手的人對照這份市場記錄，就知道該去找哪些人，做哪些事把工作重新接上�！庇嘘P人員告訴筆者。
究竟能走多遠
基金公司推行ISO9000認證實際上并不是一蹴而就的，中間需要克服很多難題，也正是這些難題決定了基金業(yè)ISO9000認證能否順利推行，以及推行后是否會束之高閣。
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